科學院助理研究員,中國證監會培訓中心、監察局科員,基金監管部副處長及處長,私募基金監管部處長。

張芊女士:副總經理,碩士。兼任廣發基金管理有限公司固定收益投資總監、廣發純債債券型證券投資基金基金經理、廣發聚鑫債券型證券投資基金基金經理、廣發鑫裕靈活配置混合型證券投資基金基金經理、廣發集裕債券型證券投資基金基金經理。曾在施耐德電氣公司、中國銀河證券、中國人保資產管理公司、工銀瑞信基金管理有限公司和長盛基金管理有限公司工作,歷任廣發基金管理有限公司固定收益部總經理,廣發聚盛靈活配置混合型證券投資基金基金經理、廣發安宏回報靈活配置混合型證券投資基金基金經理、廣發安富回報靈活配置混合型

證券投資基金基金經理、廣發集安債券型證券投資基金基金經理、廣發集鑫債券型證券投資基金基金經理、廣發集豐債券型證券投資基金基金經理、廣發集源債券型證券投資基金基金經理。

王凡先生:副總經理,博士。曾在財政部、全國社保基金理事會、易方達基金管理有限公司工作。

竇剛先生:首席信息官,碩士。曾在廣發證券股份有限公司工作,歷任廣發基金管理有限公司中央交易部總經理、運營總監、公司總經理助理。

4、基金經理

劉格菘先生,經濟學博士,持有中國證券投資基金業從業證書。曾任中郵創業基金管理有限公司研究員、基金經理,融通基金管理有限公司權益投資部總經理、基金經理,廣發基金管理有限公司權益投資一部研究員、權益投資一部副總經理、北京權益投資部總經理、廣發行業

領先混合型證券投資基金基金經理(自 2017 年 6 月 19 日至 2019 年 5 月 31 日)。現任廣發基金

管理有限公司成長投資部總經理、廣發小盤成長混合型證券投資基金(LOF)基金經理(自 2017

年 6 月 19 日起任職)、廣發創新升級靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自 2017 年 7 月 5

日起任職)、廣發鑫享靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自 2017 年 11 月 9 日起任職)、廣

發雙擎升級混合型證券投資基金基金經理(自 2018 年 11 月 2 日起任職)、廣發多元新興股票型

證券投資基金基金經理(自 2018 年 11 月 5 日起任職)、廣發集嘉債券型證券投資基金基金經理

(自 2018 年 12 月 25 日起任職)。

高翔先生,經濟學碩士,持有中國證券投資基金業從業證書。曾在中國郵政儲蓄銀行股份有限公司先后任資金營運部資產管理處副處長、金融同業部理財投資處副處長、資產管理部固定收益處副處長。現任廣發基金管理有限公司債券投資部副總經理、廣發匯元純債定期開放債

券型發起式證券投資基金基金經理(自 2018 年 4 月 13 日起任職)、廣發匯承定期開放債券型發

起式證券投資基金基金經理(自 2018 年 10 月 19 日起任職)、廣發集嘉債券型證券投資基金基

金經理(自 2018 年 12 月 25 日起任職)、廣發景興中短債債券型證券投資基金基金經理(自 2019

年 3 月 21 日起任職)、廣發鑫享靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自 2019 年 4 月 10 日

起任職)、廣發轉型升級靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自 2019 年 6 月 4 日起任職)。

5、基金投資采取集體決策制度。基金管理人權益公募投委會由副總經理朱平先生、總經理助理陳少平女士、價值投資部總經理傅友興先生、成長投資部總經理劉格菘先生和策略投資部副總經理李巍先生等成員組成,朱平先生擔任投委會主席。基金管理人固定收益投委會由副總經理張芊女士、債券投資部總經理謝軍先生、現金投資部總經理溫秀娟女士、債券投

資部副總經理代宇女士和固定收益研究部總經理助理毛昞華先生等成員組成,張芊女士擔任投委會主席。

6、上述人員之間均不存在親屬關系。

第二部分 基金托管人

一、 基金托管人基本情況

名稱:中國銀行股份有限公司

住所及辦公地址:北京市西城區復興門內大街 1 號

首次注冊登記日期:1983 年 10 月 31 日

注冊資本:人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整

法定代表人:劉連舸

基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字【1998】24 號

托管部門信息披露聯系人:王永民

傳真:(010)66594942

中國銀行客服電話:95566

二、 基金托管部門及主要人員情況

中國銀行托管業務部設立于 1998 年,現有員工 110 余人,大部分員工具有豐富的銀行、

證券、基金、信托從業經驗,且具有海外工作、學習或培訓經歷,60%以上的員工具有碩士以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業化的托管服務,中國銀行已在境內、外分行開展托管業務。

作為國內首批開展證券投資基金托管業務的商業銀行,中國銀行擁有證券投資基金、基金(一對多、一對一)、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構、券商資產管理計劃、信托計劃、企業年金、銀行理財產品、股權基金、私募基金、資金托管等門類齊全、產品豐富的托管業務體系。在國內,中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服務,為各類客戶提供個性化的托管增值服務,是國內領先的大型中資托管銀行。

三、 證券投資基金托管情況

截至 2019 年 6 月 30 日,中國銀行已托管 716 只證券投資基金,其中境內基金 676 只,

QDII 基金 40 只,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型、FOF 等多種類型的基金,滿足了不同客戶多元化的投資理財需求,基金托管規模位居同業前列。

第三部分 相關服務機構

一、基金份額發售機構

1、 直銷機構

(1)廣州分公司

地址:廣州市海珠區琶洲大道東 1 號保利國際廣場南塔 10 樓

直銷中心電話:020-89899073

傳真:020-89899069 020-89899070

(2)北京分公司

地址:北京市西城區金融大街 9 號樓 11 層 1101 單元

(電梯樓層 12 層 1201 單元)電話:010-68083368

傳真:010-68083078

(3)上海分公司

地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴東路 166 號 905-10 室

電話:021-68885310

傳真:021-68885200

(4)網上交易

投資者可以通過本公司網上交易系統辦理本基金的開戶、認購等業務,具體交易細則請參閱本公司網站公告。

本公司網上交易系統網址:www。gffunds。com。cn

本公司網址: www。gffunds。com。cn

客服電話:95105828(免長途費)或 020-83936999

客服傳真:020-34281105

(5)投資人也可通過本公司客戶服務電話進行本基金發售相關事宜的查詢和投訴等。2、其他銷售機構

(1)名稱:中國國際金融股份有限公司

注冊地址:北京市建國門外大街 1 號國貿大廈 2 座 27 層及 28 層

辦公地址:北京市建國門外大街 1 號國貿大廈 2 座 27 層及 28 層

法定代表人:李劍閣

聯系電話:010-65051166

業務傳真:010-65051166

公司網址:www.cicc.com.cn

(2)名稱:華龍證券股份有限公司

注冊地址:甘肅省蘭州市靜寧路 308 號

辦公地址:蘭州市城關區東崗西路 638 號財富大廈

法定代表人:李曉安

聯系人:李昕田

電話:0931-4890100

傳真:0931-4890118

客服電話:95368

公司網站:www.hlzq.com

(3)名稱:華融證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街 8 號

辦公地址:北京市朝陽區朝陽門外大街 18 號中國人保壽險大廈 12 層法定代表人:祝獻忠

聯系人:李慧靈

電話:010-85556100

傳真:010-85556153

客服電話:400-898-9999

公司網站:www。hrsec。com。cn

(4)名稱:新時代證券股份有限公司

注冊地址:北京市海淀區北三環西路 99 號院 1 號樓 15 層 1501

辦公地址:北京市海淀區北三環西路 99 號院 1 號樓 15 層 1501

法定代表人:葉順德

聯系人:田芳芳

聯系電話:010-83561146

客戶服務電話:4006989898 或 95399

網址:www.xsdzq.cn

(5)名稱:大同證券有限責任公司

注冊地址:大同市城區迎賓街 15 號桐城中央 21 層

辦公地址:山西省太原市長治路 111 號山西世貿中心 A 座 12、13 層

法定代表人:董祥

聯系人:薛津

聯系電話:0351-4130322

業務傳真:0351-4137986

客服熱線:4007121212

公司網址:www。dtsbc。com。cn

(6)名稱:東北證券股份有限公司

注冊地址:長春市生態大街 6666 號

辦公地址:長春市生態大街 6666 號

法定代表人:李福春

聯系人:安巖巖

聯系電話:0431-85096517

客服熱線:95360

公司網站:www.nesc.cn

(7)名稱:東興證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街 5 號新盛大廈 B 座 12、15 層(詳細地址)

辦公地址:北京市西城區金融大街 5 號新盛大廈 B 座 12、15 層(詳細地址)

法定代表人:魏慶華

聯系人:湯漫川

聯系電話:010-66555316

業務傳真:010-66555246

客服熱線:4008888993

公司網址:www。dxzq。net。cn

(8)名稱:民生證券股份有限公司

地址:北京市東城區建國門內大街 28 號民生金融中心 A 座 16-20 層

客服電話:95376

公司網站:www.mszq.com

(9)名稱:中信證券股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路 48 號中信證券大廈

法定代表人:張佑君

聯系人:陳忠

電話:010-60833722

傳真:010-60833739

客服電話:95548

公司網站:www。cs。ecitic。com

(10)名稱:中信證券(山東)有限責任公司

注冊地址:山東省青島市嶗山深圳路 222 號 1 號樓 2001

辦公地址:青島市嶗山區深圳路 222 號青島國際金融廣場 20 層(266061)法定代表人:姜曉林

聯系人:吳忠超

電話:0532-85022326

傳真:0532-85022605

客服電話:95548

公司網站:www.zxwt.com.cn

(11)名稱:山西證券股份有限公司

住所:山西省太原市府西街 69 號山西國際貿易中心東塔樓

法定代表人:侯巍

聯系人:郭熠

電話:0351-8686659

傳真:0351-8686619

客服電話:400-666-1618、95573

公司網站:www.i618.com.cn

(12)名稱:信達證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區鬧市口大街 9 號院 1 號樓

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街 9 號院 1 號樓

法定代表人:張志剛

聯系人:唐靜

電話:010-63081000

傳真:010-63080978

客服電話:95321

公司網站:www.cindasc.com

(13)名稱:江海證券有限公司

注冊地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路 56 號

辦公地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路 56 號

法定代表人:孫名揚

聯系人:劉爽

電話:0451-85863719

傳真:0451-82287211

客戶服務熱線:400-666-2288

網址:www.jhzq.com.cn

(14)名稱:中信建投證券股份有限公司

注冊地址:北京市朝陽區安立路 66 號 4 號樓

辦公地址:北京市朝陽門內大街 188 號

法定代表人:王常青

聯系人:權唐

電話:400-8888-108

傳真:010-65182261

客服電話:400-8888-108

公司網站:www。csc108。com

(15)名稱:中國銀河證券股份有限公司

辦公地址:北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座注冊地址:北京市西城區金融大街 35 號 2-6 層

法定代表人:陳共炎

聯系人:辛國政

聯系電話:010-83574507

傳真:010-83574807

客服電話:4008-888-888 或 95551

公司網址:www.chinastock.com.cn

(16)名稱:國都證券股份有限公司

注冊地址:北京市東城區東直門南大街 3 號國華投資大廈 9 層 10 層

辦公地址:北京市東城區東直門南大街 3 號國華投資大廈 9 層 10 層

法定代表人:王少華

聯系人:黃靜

電話:010-84183333

傳真:010-84183311-3389

客服電話:400-818-8118

公司網站:www。guodu。com

(17)公司名稱:國融證券股份有限公司

注冊地址:內蒙古自治區呼和浩特市武川縣騰飛大道 1 號 4 樓

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街 1 號長安興融中心西樓 11 層

法定代表人:張智河

聯系人:葉密林

聯系電話:010-83991719

業務傳真:(010)66412537

客服熱線:95385

公司網址:www.grzq.com

(18)名稱:聯儲證券有限責任公司

辦公地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區深南大道南側金地中心大廈 9 樓法定代表人:沙常明

聯系電話:021-80295888

客服熱線:400-620-6868

公司網址:www。lczq。com

(19)名稱:天風證券股份有限公司

注冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路 2 號高科大廈四樓辦公地址:湖北省武漢市江漢區唐家墩路 32 號國資大廈 B 座

法人代表:余磊

聯系人:翟璟

聯系電話:027-87618882

客服電話:4008005000

傳真:027-87618863

公司網址: www.tfzq.com

(20)名稱:華西證券股份有限公司

注冊地址:四川省成都市天府二街 198 號

辦公地址:四川省成都市天府二街 198 號

法定代表人:楊炯洋

聯系人:謝國梅

電話:010-52723273

傳真:028-86150040

客服電話:4008888818

公司網址:www.hx168.com.cn

(21)名稱:恒泰證券股份有限公司

注冊地址:呼和浩特市賽罕區敕勒川大街東方君座 D 座-14F

辦公地址:呼和浩特市賽罕區敕勒川大街東方君座 D 座-14F

法定代表人:龐介民

聯系人:熊麗

電話:0471-4972675

傳真:無

客服電話:4001966188

公司網站:www。cnht。com。cn

(22)名稱:北京微動利基金銷售有限公司

注冊地址:北京市石景山區古城西路 113 號景山財富中心 341

辦公地址:北京市石景山區古城西路 113 號景山財富中心 341

法定代表人:梁洪軍

聯系人 :季長軍

電話:010-52609656

傳真:010-51957430

客服電話:400-1885-687

網址:www.buyforyou.com.cn

(23)名稱:中信建投期貨有限公司

注冊地址:重慶市渝中區中山三路 107 號上站大樓平街 11-B,名義層 11-A,8-B4,9-B、C辦公地址:重慶市渝中區中山三路 107 號皇冠大廈 11 樓

法定代表人:彭文德

聯系人:劉蕓

聯系電話:023-86769637

業務傳真:023-86769629

客服熱線:400-8877-780

公司網址:www。cfc108。com。cn

(24)名稱:北京創金啟富投資管理有限公司

注冊地址:北京市西城區民豐胡同 31 號 5 號樓 215A

辦公地址:北京市西城區民豐胡同 31 號 5 號樓 215A

法定代表人:梁蓉

聯系人:張晶晶

聯系電話:010-66154828-809

業務傳真:010-88067526

客服熱線:010-66154828

公司網址:www。5irich。com

(25)名稱:北京唐鼎耀華基金銷售有限公司

注冊地址:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街 10 號 2 棟 236 室

辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路甲 40 號二十一世紀大廈 A303

法定代表人:王巖

聯系人:胡明會

聯系電話:010-59200855

業務傳真:010-59200800

客服熱線:400-819-9868

公司網址:www.tdyhfund.com

(26)名稱:佳泓(北京)基金銷售有限公司

注冊地址:北京市懷柔區懷北鎮懷北路 308 號

辦公地址:北京市朝陽區光華路 7 號漢威大廈 15B5(西區 15 層)

法定代表人:謝亞凡

聯系人:陳沖

聯系電話:010-88580321

業務傳真:010-88580366

客服熱線:010-88580321

公司網址:www.jiahongfunds.com

(27)名稱:北京恒天明澤基金銷售有限公司

注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路 10 號五層 5122 室

辦公地址:北京市朝陽區東三環中路 20 號樂成中心 A 座 23 層

法定代表人:梁越

聯系人:陳攀

聯系電話:010-57756019

業務傳真:010-57756199

客服熱線:400-786-8868-5

公司網址:www.chtfund.com

(28)名稱:天津萬家財富資產管理有限公司

注冊地址:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道 1988 號濱海浙商大廈公寓 2-2413 室辦公地址:北京市西城區豐盛胡同 28 號太平洋保險大廈 5 層

法定代表人:李修辭

聯系人:褚琦

聯系電話:010-59013828

業務傳真:010-59013707

客服熱線:010-59013842

公司網址:www.wanjiawealth.com

(29)名稱:北京錢景基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區丹棱街 6 號 1 幢 9 層 1008-1012

辦公地址:北京市海淀區丹棱街 6 號 1 幢 9 層 1008-1012

法定代表人:趙榮春

聯系人:李超

聯系電話:010-56200948

業務傳真:010-57569671

客服熱線:400-678-5095

公司網址:www.qianjing.com

(30)名稱:一路財富(北京)信息有限公司

公司簡稱:一路財富

注冊地址:北京市西城區車公莊大街 9 號五棟大樓 C 座 702

辦公地址:北京市西城區阜成門外大街 2 號萬通新世界廣場 A 座 22 層

法定代表人:吳雪秀

聯系人:劉棟棟

聯系電話:010-88312877-8009

業務傳真:010-88312099

客服熱線:400-001-1566

公司網址:www。yilucaifu。com

(31)名稱:宜信普澤(北京)基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區建國路 88 號 9 號樓 15 層 1809

辦公地址:北京市朝陽區建國路 88 號 SOHO 現代城 C 座 1809

法定代表人:戎兵

聯系人:魏晨

聯系電話:010-52858244

業務傳真:010-85800047

客服熱線:400-6099-200

公司網址:www.yixinfund.com

(32)名稱:中期時代基金銷售(北京)有限公司

注冊地址:北京市朝陽區建國門外光華路 14 號 1 幢 11 層 1103 號

辦公地址:北京市朝陽區建國門外光華路 14 號 1 幢 2 層

法定代表人:路瑤

聯系人:侯英建

聯系電話:010-65808756

業務傳真:010-65807864

客服熱線:95162、4008888160

公司網址:www.CIFCOFUND.com

(33)名稱:泰誠財富基金銷售(大連)有限公司

注冊地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園 3 號

辦公地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園 3 號

法定代表人:林卓

聯系人:薛長平

電話:0411-88891212

傳真:0411-88891212

客服電話:4006411999

公司網址:www。haojiyoujijin。com

(34)名稱:北京展恒基金銷售股份有限公司

注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街 6 號

辦公地址:北京市朝陽區華嚴北里 2 號民建大廈 6 層

法定代表人:閆振杰

聯系人:翟飛飛

聯系電話:010-52703350-6006

業務傳真:010-62020355

客服熱線:4008886661

公司網址:www。myfund。com

(35)名稱:中信期貨有限公司

注冊地址:深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座 13 層 1301-1305 室、14

辦公地址:深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座 13 層 1301-1305 室、14

法定代表人:張皓

聯系人:洪誠

電話:0755-23953913

傳真:0755-83217421

客服電話:4009908826

公司網址:www.citicsf.com

(36)名稱:包商銀行股份有限公司

注冊地址:內蒙古包頭市鋼鐵大街 6 號

辦公地址:內蒙古包頭市鋼鐵大街 6 號

法人代表:李鎮西

聯絡人:劉芳

聯系電話:95352

客服電話:內蒙古地區:0472-96016

北京地區:010-96016

寧波地區:0574-967210

深圳地區:0755-967210

成都地區:028-65558555

傳真:0472-5189057

網址:www.bsb.com.cn

(37)名稱:渤海銀行股份有限公司

住所:天津市河西區馬場道 201-205 號

法定代表人:李伏安

聯系人:王宏

電話:022-58316666

傳真:022-58316569

客戶服務熱線:95541

公司網站:www.cbhb.com.cn

(38)名稱:天津銀行股份有限公司

注冊地址:天津市河西區友誼路 15 號

辦公地址:天津市河西區友誼路 15 號

法定代表人:王金龍

聯系人:楊森

電話:022-28405330

傳真:022-28405631

客服電話:4006-960296

公司網站:www.bank-of-tianjin.com

(39)名稱:北京農村商業銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區月壇南街 1 號院 2 號樓

辦公地址:北京市西城區月壇南街 1 號院 2 號樓

法定代表人:王金山

聯系人:魯娟

聯系電話:010-89198762

傳真:010-89198678

客服電話:010-96198

公司網站:www.bjrcb.com

(40)名稱:華福證券有限責任公司

注冊地址:福州市五四路 157 號新天地大廈 7、8 層

辦公地址:福州市五四路 157 號新天地大廈 7 至 10 層

法定代表人:黃金琳

聯系人:王虹

電話:021-20655183

傳真:021-20655196

公司網站:www.hfzq.com.cn

(41)名稱:愛建證券有限責任公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道 1600 號 1 幢 32 層

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道 1600 號 1 幢 32 層

法定代表人:祝健

聯系人:姚盛盛

聯系電話:021-32229888

客服電話:4001962502

公司網址:網址:www。ajzq。com

(42)名稱:海通證券股份有限公司

注冊地址:上海市淮海中路 98 號

辦公地址:上海市廣東路 689 號

法定代表人:王開國

聯系人:金蕓、李笑鳴

傳真:021-23219100

客戶服務熱線:95553 或撥打各城市營業網點咨詢電話

公司網站:www.htsec.com

(43)名稱:浙商證券股份有限公司

注冊地址:杭州市杭大路 1 號

辦公地址:杭州市杭大路 1 號黃龍世紀廣場 A 區 6-7 層

法定代表人:吳承

聯系人:謝項輝

電話:0571-87901053

傳真:0571-87901913

客服電話:95345

公司網站:www。stocke。com。cn

(44)名稱:中泰證券股份有限公司

注冊地址:濟南市市中區經七路 86 號

辦公地址:濟南市經七路 86 號證券大廈

法定代表人:李瑋

聯系人:許曼華

電話:021-20315290

傳真:021-20315125

客服電話:95538

公司網站:www。zts。com。cn

(45)名稱:德邦證券有限責任公司

注冊地址:上海市普陀區曹楊路 510 號南半幢 9 樓

辦公地址:上海市福山路 500 號城建大廈 26 樓

法定代表人:姚文平

聯系人:羅芳

電話:021-68761616

傳真:021-68767981

客服電話:400-8888-128

公司網站:www.tebon.com.cn

(46)名稱:光大證券股份有限公司

注冊地址:上海市靜安區新閘路 1508 號

辦公地址:上海市靜安區新閘路 1508 號

法定代表人:薛峰

聯系人:劉晨

電話:021-22169999

傳真:021-22169134

客服電話:4008888788,10108998,95525

公司網站:www.ebscn.com

(47)名稱:東海證券股份有限公司

注冊地址:江蘇省常州延陵西路 23 號投資廣場 18 層辦公地址:上海市浦東新區東方路 1928 號東海證券大廈法定代表人:趙俊

電話:021-20333333

傳真:021-50498825

聯系人:王一彥

客服電話:95531;400-8888-588

網址:www。longone。com。cn

(48)名稱:國聯證券股份有限公司

注冊地址:無錫市金融一街 8 號

辦公地址:無錫市濱湖區太湖新城金融一街 8 號

法定代表人:姚志勇

聯系人:祁昊

電話:0510-82831662

傳真:0510-82830162

客服電話:95570

公司網站:www.glsc.com.cn

(49)名稱:東吳證券股份有限公司

住所:蘇州工業園區翠園路 181 號商旅大廈 18-21 層

法定代表人:吳永敏

聯系人:方曉丹

電話:0512-65581136

傳真:0512-65588021

公司網站:www.dwzq.com.cn

(50)名稱:華鑫證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 28 層 A01、B01(b)單元

辦公地址:上海市徐匯區宛平南路 8 號

法定代表人:俞洋

聯系人:楊莉娟

聯系電話:021-54967202

業務傳真:021-54967293

客服熱線:021-32109999;029-68918888;4001099918

(51)名稱:華安證券股份有限公司

注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路 198 號

辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路 198 號財智中心 B1 座

法定代表人:李工

聯系人:甘霖

聯系電話:0551-65161821

客服電話:96518

公司網站:www.hazq.com

(52)名稱:申萬宏源證券有限公司

注冊地址:上海市徐匯區長樂路 989 號 45 層

辦公地址:上海市徐匯區長樂路 989 號 45 層

法定代表人:李梅

聯系人:李玉婷

聯系電話:021-33388229

客戶服務電話:95523、4008895523

傳真:021-33388224

網址:www。swhysc。com

(53)名稱:申萬宏源西部證券有限公司

注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路 358 號大成國際大廈 20 樓 2005 室

辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路 358 號大成國際大廈 20 樓 2005 室

法定代表人:韓志謙

聯系人:王懷春

聯系電話:0991-2307105

客戶服務電話:400-800-0562

傳真:010-88085195

網址:www.hysec.com

(54)名稱:中航證券有限公司

住所:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道 1619 號國際金融大廈 A 座 41 樓

法定代表人:杜航

聯系人:戴蕾

電話:400-886-6567

傳真:0791-86770178

公司網站:www。avicsec。com

(55)名稱:華寶證券有限責任公司

注冊地址:上海市陸家嘴環路 166 號未來資產大廈 27 層辦公地址:上海市陸家嘴環路 166 號未來資產大廈 27 層法定代表人:陳林

聯系人:宋歌

電話:021-50122086

傳真:021-50122200

客服電話:4008209898

公司網站:www。cnhbstock。com

(56)名稱:南京證券股份有限公司

注冊地址:南京市江東中路 389 號

法定代表人:步國旬

聯系人:王萬君

聯系電話:025-58519523

客戶服務電話:95386

傳真:025-83369725

網址:www。njzq。com。cn

(57)名稱:世紀證券有限責任公司

注冊地址:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈 40-42 樓辦公地址:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈 40-42 樓法定代表人:盧長才

聯系人:袁媛

電話:0755-83199511

傳真:0755-83199545

客服電話:4008323000

公司網站:www.csco.com.cn

(58)名稱:國泰君安證券股份有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路 618 號

辦公地址:上海浦東新區銀城中路 168 號上海銀行大廈 29 樓法定代表人:楊德紅

聯系人:芮敏祺

電話:021-38676666

傳真:021-38670666

客服電話:95521

公司網站:www.gtja.com

(59)名稱:徽商期貨有限責任公司

注冊地址:合肥市蕪湖路 258 號

辦公地址:合肥市蕪湖路 258 號

法定代表人:吳國華

聯系人:蔡芳

聯系電話:0551-62862801

業務傳真:0551-62862801

客服熱線:4008878707

公司網址:www.hsqh.net

(60)名稱:諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司

注冊地址:上海市虹口區飛虹路 360 弄 9 號 3724 室

辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路 32 號 c 棟

法定代表人:汪靜波

聯系人:余翼飛

聯系電話:021-80358749

業務傳真:021-38509777

客服熱線:400-821-5399

公司網址:www.noah-fund.com

(61)名稱:海銀基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路 8 號 402 室辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 8 號 4 樓

法定代表人:劉惠

聯系人:毛林

聯系電話:021-80133597

業務傳真:021-80133413

客服熱線:400-808-1016

公司網址:www.fundhaiyin.com

(62)名稱:上海長量基金銷售投資顧問有限公司

注冊地址:上海市浦東新區高翔路 526 號 2 幢 220 室

辦公地址:上海市浦東新區東方路 1267 號 11 層

法定代表人:張躍偉

聯系人:佘曉峰

電話:021-20691836

傳真:021-20691861

客服電話:400-820-2899

公司網站:www。erichfund。com

(63)名稱:浙江金觀誠基金銷售有限公司

注冊地址:浙江杭州市西湖區世貿麗晶城歐美中心 1 號樓(D 區)801 室辦公地址:浙江杭州市西湖區世貿麗晶城歐美中心 1 號樓(D 區)801 室法定代表人:陸彬彬

聯系人:鄧秀男

聯系電話:0571-56028620

業務傳真:0571-56899710

客服熱線:400 068 0058

公司網址:www。jincheng-fund。com

(64)名稱:上海利得基金銷售有限公司

注冊地址:上海市寶山區蘊川路 5475 號 1033 室

辦公地址:上海浦東新區峨山路 91 弄 61 號 10 號樓 12 樓

法定代表人:沈繼偉

聯系人:張裕

聯系電話:15801816961

客服熱線:4000676266

公司網址:www.leadfund.com.cn

(65)名稱:上海聯泰基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路 277 號 3 層 310 室

辦公地址:上海市長寧區福泉北路 518 號 8 號樓 3 層

法定代表人:燕斌

聯系人:陳東

電話:021-52822063

傳真:021-52975270

客服電話:4000-466-788

公司網址:www.66liantai.com

(66)名稱:上海農村商業銀行股份有限公司

注冊地址:上海市浦東新區銀城中路 8 號 15-20 樓、22-27 樓

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 8 號 15-20 樓、22-27 樓

法定代表人:冀光恒

聯系人:施傳榮

聯系電話:021-385766666

業務傳真:021-50105124

客服熱線:962999

公司網址:www.srcb.com

(67)名稱:青島銀行股份有限公司

注冊地址:山東省青島市市南區香港中路 68 號

法定代表人:郭少泉

聯系人:滕克

聯系電話:0532-85709787

傳真:0532-85709799

客服電話:(青島)96588,(全國)400-66-96588

公司網站:www.qdccb.com

(68)名稱:寧波銀行股份有限公司

住所:寧波市鄞州區寧南南路 700 號

法定代表人:陸華裕

聯系人:胡技勛

聯系方式:0574-89068340

傳真:0574-87050024

客服電話:96528,上海、北京地區 962528

公司網站:www.nbcb.com.cn

(69)名稱:徽商銀行股份有限公司

住所:安徽省合肥市安慶路 79 號天徽大廈 A 座

法定代表人:吳學民

聯系人:顧偉平

電話:0551-65898103

傳真:0551-62667684

客服電話:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省內)公司網站:www.hsbank.com.cn

(70)名稱:蘇州銀行股份有限公司

注冊地址:江蘇省蘇州市工業園區鐘園路 728 號

辦公地址:江蘇省蘇州市工業園區鐘園路 728 號

法定代表人:王蘭鳳

聯系人:葛曉亮

聯系電話:0512-69868519

業務傳真:0512-69868370

客服熱線:96067

公司網址:www.suzhoubank.com

(71)名稱:廈門銀行股份有限公司

注冊地址:廈門市湖濱北路 101 號商業銀行大廈

辦公地址:廈門市湖濱北路 101 號商業銀行大廈

法定代表人:吳世群

聯系人:孫瑜

聯系電話:0592-5310251

業務傳真:0592-5373973

客服熱線:400-858-8888

公司網址:www。xmbankonline。com

(72)名稱:財富證券有限責任公司

注冊地址:長沙市芙蓉中路二段 80 號順天國際財富中心 26 樓

辦公地址:長沙市芙蓉中路二段 80 號順天國際財富中心 26 樓

法定代表人:蔡一兵

聯系人:郭磊

電話:0731-84403319

公司網站:www.cfzq.com

(73)名稱:國金證券股份有限公司

辦公地址:四川省成都市東城根上街 95 號

客服電話:95310

公司網址:www.gjzq.com.cn

聯系人:劉婧漪、賈鵬

聯系電話:028-86690057、028-86690058

傳真號碼:028-86690126

(74)名稱:聯訊證券股份有限公司

注冊地址:惠州市惠城區江北東江三路 55 號廣播電視新聞中心西面一層大廳和三、四層法定代表人:徐剛

客服電話:95564

聯系人:彭蓮

公司網站:www。lxsec。com

(75)名稱:平安證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田中心區金田路 4036 號榮超大廈 16-20 層;

辦公地址:深圳市福田中心區金田路 4036 號榮超大廈 16-20 層;

法定代表人:曹實凡

全國免費業務咨詢電話:95511-8

開放式基金業務傳真:0755-82400862

全國統一總機:95511-8

網址:www.pingan.com

(76)名稱:西南證券股份有限公司

注冊地址:重慶市江北區橋北苑 8 號

辦公地址:重慶市江北區橋北苑 8 號西南證券大廈

法定代表人:廖慶軒

聯系人:周青

電話:023-67616310

傳真:023-63786212

客服電話:4008-096-096

公司網站:www.swsc.com.cn

(77)名稱:中山證券有限責任公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區益田路 6009 號新世界中心 29 層辦公地址:廣東省深圳市福田區益田路 6009 號新世界中心 29 層法定代表人:吳永良

聯系人:劉軍

聯系電話:0755-82943755

業務傳真:0755-82940511

客服熱線:4001022011

公司網址:www。zszq。com

(78)名稱:東莞證券股份有限公司

注冊地址:廣東省東莞市莞城區可園南路一號

辦公地址:廣東省東莞市莞城區可園南路一號金源中心 30 樓法人代表:張運勇

聯系人:喬芳

聯系電話:0769-22100155

客服電話:0769-961130

傳真:0769-22119426

公司網址:www.dgzq.com.cn

(79)名稱:廣州證券股份有限公司

注冊地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路 5 號廣州國際金融中心 19、20 樓辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路 5 號廣州國際金融中心 19、20 樓法定代表人:劉東

聯系人:林潔茹

電話:020-88836999

傳真:020-88836654

客服電話:95396

公司網站:www。gzs。com。cn

(80)名稱:招商證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈 A 座 38—45 層

法定代表人:宮少林

聯系人:林生迎

電話:0755-82943666

傳真:0755-82943636

客服電話:95565、4008888111

公司網站:www.newone.com.cn

(81)名稱:長城證券股份有限公司

住所:深圳市福田區深南大道 6008 號特區報業大廈 14、16、17 層

法定代表人:黃耀華

聯系人:劉陽

電話:0755-83516289

傳真:0755-83515567

客戶服務熱線:0755-33680000;400-6666-888

公司網站:www。cgws。com

(82)名稱:萬聯證券股份有限公司

注冊地址:廣州市天河區珠江東路 11 號高德置地廣場 F 棟 18、19 層

辦公地址:廣州市天河區珠江東路 13 號高德置地廣場 E 棟 12 層

法定代表人:張建軍

開放式基金咨詢電話:400-8888-133

聯系人:甘蕾

聯系電話:020-38286026

公司網站:www。wlzq。cn

(83)名稱:安信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 35 層、28 層 A02 單元

辦公地址:深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 35 層、28 層 A02 單元

深圳市福田區深南大道 2008 號中國鳳凰大廈 1 棟 9 層

法定代表人:冠興

電話:0755-82825551

傳真:0755-82558355

統一客服電話:4008001001

公司網站:www.essence.com.cn

(84)名稱:長江證券股份有限公司

地址:武漢市新華路特 8 號長江證券大廈

法定代表人:胡運釗

客服電話:955679 或 4008888999

聯系人:李良

電話:07-65799999

傳真:027-85481900

客服網站:www.95579.com

(85)名稱:國盛證券有限責任公司

注冊地址:南昌市北京西路 88 號(江信國際金融大廈)

辦公地址:南昌市北京西路 88 號(江信國際金融大廈)

法定代表人:徐麗峰

聯系人:周欣玲

電話:0791-86281305

傳真:0791-86282293

客服電話: 4008-222-111

公司網站:www。gsstock。com

(86)名稱:大河財富基金銷售有限公司

注冊地址:貴州省貴陽市南明區新華路 110-134 號富中國際廣場 1 棟 20 層 1.2 號

辦公地址:貴州省貴陽市南明區新華路 110-134 號富中國際廣場 1 棟 20 層 1.2 號

法定代表人:王荻

聯系人:方凱鑫

聯系電話:0851-88405606/18585196880

業務傳真:0851-88405599

客服熱線:0851-88235678

公司網址:www.urainf.com

(87)名稱:東莞農村商業銀行股份有限公司

注冊地址:東莞市東城區鴻福東路 2 號

辦公地址:東莞市東城區鴻福東路 2 號

法定代表人:何沛良

聯系人:何茂才

電話:0769-22866255

傳真:0769-22866282

客服電話:961122

公司網站:www.drcbank.com

(88)名稱:廣州農村商業銀行股份有限公司

注冊地址:廣州市天河區珠江新城華夏路 1 號信合大廈

辦公地址:廣州市天河區珠江新城華夏路 1 號信合大廈

法定代表人:王繼康

聯系人:楊華

聯系電話:020-28019593

業務傳真:020-28852692

客服熱線:020-961111

公司網址:www.grcbank.com

(89)名稱:廣東順德農村商業銀行股份有限公司

注冊地址:廣東順德區大良街道辦事處德和居委會擁翠路 2 號

辦公地址:廣東市順德區大良街道辦事處德和居委會擁翠路 2 號

法定代表人:吳海恒

聯系人:何浩華

電話:0757-22388928

傳真:0757-22388235

客服電話:0757-22223388

網址:www。sdebank。com

(90)名稱:四川天府銀行股份有限公司

注冊地址:四川省南充市順慶區涪江路 1 號

辦公地址:四川省成都市錦江區下東大街 258 號

法定代表人:黃光偉

聯系人:樊海波

聯系電話:028-67676033

客服熱線:40016-96869

公司網址:www.tf.cn

(91)名稱:中國中投證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心 A 棟第 18 層-21 層及第 04 層

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 單元

辦公地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心 A 棟第 04、18 層至 21 層

法定代表人:高濤

聯系人:萬玉琳

電話:0755-82026907

傳真:0755-82026539

開放式基金咨詢電話:95532、400-600-8008

公司網站:www.china-invs.cn

(92)名稱:廈門市鑫鼎盛控股有限公司

注冊地址:廈門市思明區鷺江道 2 號第一廣場 1501-1504

辦公地址:廈門市思明區鷺江道 2 號第一廣場 1501-1504

法定代表人:林松

聯系人:李智磊

聯系電話:0592-3122679

業務傳真:0592-8060771

客服熱線:400-918-0808

公司網址:www。xds。com。cn

(93)名稱:廣發證券股份有限公司

注冊地址:廣州天河區天河北路 183-187 號大都會廣場 43 樓(4301-4316 房)

辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 樓法定代表人:孫樹明

聯系人:黃嵐

電話:020-87555888

傳真:020-87557985

客服電話:95575 或致電各地營業網點

公司網站:www。gf。com。cn

(94)名稱:深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園 4 棟 10 層 1006#

辦公地址:北京市西城區金融大街 35 號 國際企業大廈 C 座 9 層

法定代表人:楊懿

聯系人:張燕

聯系電話:010-58325388-1588

業務傳真:010-58325282

客服熱線:400-166-1188

公司網址:http://8.jrj.com.cn

(95)名稱:和訊信息科技有限公司

注冊址:北京市朝陽區朝外大街 22 號泛利大廈 10 層

辦公地址:北京市朝陽區朝外大街 22 號泛利大廈 10 層

法定代表人:王莉

聯系人:吳阿婷

聯系電話:0755-82721106-8642

業務傳真:0755-82029055

客服熱線:4009200022

公司網址:www.hexun.com

(96)名稱:眾升財富(北京)基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區望京東園四區 13 號樓 A 座 9 層 908 室

辦公地址:北京市朝陽區北四環中路 27 號盤古大觀 3201

法定代表人:李招弟

聯系人:高曉芳

聯系電話:010-59393923

業務傳真:010 -59393074

客服熱線:400-876-9988

公司網址:www.zscffund.com

(97)名稱:上海天天基金銷售有限公司

注冊地址:上海市徐匯區龍田路 190 號 2 號樓 2 層

辦公地址:上海市徐匯區龍田路 195 號 3C 座 7 樓

法定代表人:其實

聯系人:潘世友

聯系電話:021-54509998

業務傳真:021-64385308

客服熱線:4001818188

(98)名稱:上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓 09 單元

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓

法定代表人:郭堅

聯系人:寧博宇

電話:021-20665952

傳真:021-22066653

客服電話:4008219031

公司網址:www.lufunds.com

(99)名稱:浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈 903 室

辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順街 18 號 同花順大樓 4 層

法定代表人:凌順平

聯系人:吳強

聯系電話:0571-88911818

業務傳真:0571-86800423

客服熱線:4008-773-772

公司網址:www.5ifund.com

(100)名稱:北京虹點基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲 2 號裙房 2 層 222 單元

辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲 2 號裙房 2 層 222 單元

法定代表人:鄭毓棟

聯系人:姜穎

電話:010-65951887

客服電話:4006180707

公司網址:www.hongdianfund.com

(101)名稱:上海匯付基金銷售有限公司

注冊地址:上海市黃浦區中山南路 100 號 19 層

辦公地址:上海市徐匯區虹梅路 1801 號凱科國際大廈 7-9 層

法定代表人:馮修敏

聯系人:云卉

電話:021-33323999-5611

傳真:021-33323837

客服電話:400-820-2819

公司網址:https://tty.chinapnr.com

(102)名稱:上海好買基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區場中路 685 弄 37 號 4 號樓 449 室

辦公地址:上海市浦東新區浦東南路 1118 號鄂爾多斯國際大廈 903~906 室法定代表人:楊文斌

聯系人:張茹

聯系電話:021-58870011

業務傳真:021-68596916

客服熱線:4007009665

公司網址:www.ehowbuy.com

(103)名稱:珠海盈米財富管理有限公司

注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路 6 號 105 室-3491

辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東 1 號保利國際廣場南塔 12 樓 1201-1203 室

法定代表人:肖雯

聯系人:黃敏嫦

電話:020-89629019

傳真:020-89629011

客服電話:020-89629066

公司網址:www.yingmi.cn

(104)名稱:螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

注冊地址:杭州市余杭區倉前街道海曙路東 2 號

辦公地址:浙江省杭州市濱江區江南大道 3588 號恒生大廈 12 樓

法定代表人:陳柏青

聯系人:張裕

聯系電話:021-60897840

業務傳真:0571-26697013

客服熱線:4000-766-123

公司網址:www.fund123.cn

(105)名稱:北京蛋卷基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街 1 號院 6 號樓 2 單元 21 層 222507

辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街 1 號院 6 號樓 2 單元 21 層 222507

法定代表人:鐘斐斐

聯系人:侯芳芳

電話:010-61840688

傳真:010-61840699

客服電話:400-159-9288

公司網址:https://danjuanapp.com

(106)名稱:南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道 1-5 號

辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道 1-5 號

法定代表人:錢燕飛

聯系人:王鋒

客服電話:95177

公司網址:www.snjijin.com

(107)名稱:北京廣源達信基金銷售有限公司

注冊地址:北京市西城區新街口外大街 28 號 C 座六層 605 室

辦公地址:北京市朝陽區望京宏泰東街 浦項中心 B 座 19 層

法定代表人:齊劍輝

聯系人:王英俊

電話:13911468997

傳真:010-82055860

客服電話:4006236060

公司網址:www.niuniufund.com

(108)名稱:上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路 33 號 11 樓 B 座

辦公地址:上海市浦東新區浦明路 1500 號萬得大廈 11 樓

法定代表人:王廷富

聯系人:姜吉靈

電話:021-5132 7185

傳真:021-5071 0161

客服電話:400-821-0203

(109)名稱:奕豐基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號 A 棟 201 室

辦公地址:深圳市南山區海德三道航天科技廣場 A 座 17 樓 1704 室

法定代表人:TEO WEE HOWE

聯系人:葉健

公司電話:0755-89460500

傳真號碼:0755-21674453

客服電話:400-684-0500

公司網址:www.ifastps.com.cn

(110)名稱:北京肯特瑞財富投資管理有限公司

注冊地址:北京市海淀區海淀東三街 2 號 4 層 401-15

辦公地址:北京經濟開發區科創十一街 18 號院京東集團總部大樓 A 區 17 層

法定代表人:陳超

聯系人:婁云

電話:010-89187806

傳真:010-89188000

客服電話:400-088-8816

公司網址:http://jr.jd.com

(111)名稱:上海華信證券有限責任公司

注冊地址:上海市浦東新區世紀大道 100 號環球金融中心 9 樓

辦公地址:上海市黃浦區南京西路 399 號明天廣場 20 樓

法定代表人:陳燦輝

聯系人:021-63898427

電話:徐璐

客服電話:400-820-5999

網址:www.shhxzq.com

(112)名稱:上海大智慧基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路 428 號 1 號樓 1102、1103 單元

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路 428 號 1 號樓 1102、1103 單元

法定代表人:申健

聯系人:印強明

電話:021-20219188

傳真:021-20219923

客服電話:021-20219931

公司網址:https://8.gw.com.cn/

(113)名稱:嘉實財富管理有限公司

注冊地址:上海市浦東新區世紀大道 8 號 B 座 46 樓 06-10 單元

辦公地址:上海市浦東新區世紀大道 8 號 B 座 46 樓 06-10 單元、北京市朝陽區 建國路 91 號

金地中心 A 座 6 層

法定代表人:趙學軍

聯系人:景琪

電話:021-20289890

傳真:021-20280110

網址:www.harvestwm.cn

客服電話:400-021-8850

(114)名稱:深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈 8 樓 801

辦公地址:深圳市羅湖區梨園路 8 號 HALO 廣場 4 樓

法定代表人:薛峰

聯系人:童彩平

電話:0755-33227950

傳真:0755-33227951

網址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

客服熱線:4006-788-887

(115)名稱:上海基煜基金銷售有限公司

注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路 1800 號 2 號樓 6153 室

辦公地址:上海市楊浦區昆明路 518 號 A1002 室

法定代表人:王翔

聯系人:藍杰

電話:021-65370077

傳真:021-55085991

客服電話:4008-205-369

公司網址:www.jiyufund.com.cn

(116)名稱:北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區中關村大街 11 號 11 層 1108

辦公地址:北京市海淀區中關村大街 11 號 11 層 1108

法定代表人:王偉剛

聯系人:丁向坤

電話:010-56282140

傳真:010-62680827

客服電話:4006199059

公司網址:www.hcjijin.com

(117)名稱:上海凱石財富基金銷售有限公司

注冊地址:上海市黃浦區西藏南路 765 號 602-115 室

辦公地址:上海市黃浦區延安東路 1 號凱石大廈 4 樓

法定代表人:陳繼武

聯系人:王哲宇

電話:021-63333389-611

傳真:021-63333390

客服電話: 4006433389

公司網址: www.vstonewealth.com

(118)名稱:深圳富濟基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市福田區福田街道金田路中洲大廈 35 層 01B、 02、 03、 04 單位

辦公地址:深圳市福田區福田街道金田路中洲大廈 35 層 01B、 02、 03、 04 單位

法定代表人:劉鵬宇

聯系人:劉勇

聯系電話:0755-83999907-8814

客戶服務電話:0755-83999907

傳真:0755-83999926

網址:www.fujiwealth.cn

(119)名稱:深圳前海微眾銀行股份有限公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號 A 棟 201 室

辦公地址:廣東省深圳市南山區田廈金牛廣場 A 座 36 樓、37 樓

法定代表人:顧敏

聯系人:凌云

聯系電話:0755-89462721

業務傳真:0755-86700688

客服熱線:400-999-8800

公司網址:www.webank.com

(120)名稱:上海挖財基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路 799 號 5 層 01、02、03 室

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路 799 號 5 層 01、02、03 室

法定代表人:胡燕亮

聯系人:孫琦

聯系電話:021-50810687

業務傳真:021-58300279

客服熱線:021-50810673

公司網址:www。wacaijijin。com

(121)名稱:洪泰財富(青島)基金銷售有限責任公司

注冊地址:山東省青島市嶗山區香港東路 195 號 9 號樓 701 室

辦公地址:北京市西城區西什庫大街 31 號九思文創園 5 號樓 501

法定代表人:任淑楨

聯系人:周映筱

聯系電話:010-66162800

業務傳真:010-66162800

客服熱線:400 8189 598

公司網址:www。hongtaiwealth。com

(122)名稱:鳳凰金信(銀川)基金銷售有限公司

注冊地址:寧夏回族自治區銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路 142 號 14 層 1402 辦公用

辦公地址:北京市朝陽區朝來科技園 18 號院 18 號樓

法定代表人:張旭

聯系人:汪瑩

聯系電話:010-58160084

客服熱線:400-810-5919

公司網址:www.fengfd.com

(123)名稱:武漢市伯嘉基金銷售有限公司

辦公地址:湖北省武漢市江漢區臺北一路 17-19 號環亞大廈 B 座 601 室

法定代表人:陶捷

聯系人:沈怡

聯系電話:027-83862952

業務傳真:027-83862682

客服熱線:400-027-9899

公司網址:www.buyfunds.cn

(124)名稱:第一創業證券股份有限公司

通訊地址: 深圳市福田區福華一路 115 號投行大廈 18 樓

法定代表人:劉學民

傳真: 0755-23838750

聯系人:毛詩莉

客服電話:95358

公司網站:www.firstcapital.com.cn

(125)名稱:開源證券股份有限公司

注冊地址:西安市高新區錦業路 1 號都市之門 B 座 5 層

辦公地址:西安市高新區錦業路 1 號都市之門 B 座 5 層

法定代表人:李剛

聯系人:曹欣、袁偉濤

電話:029-88365850

客服電話:400-860-8866 或 95325

公司網址:www.kysec.cn

(126)名稱:中民財富基金銷售(上海)有限公司

注冊地址:上海市黃浦區中山南路 100 號 7 層 05 單元

辦公地址:上海市浦東新區民生路 1199 弄證大五道口廣場 1 號 27 層

法定代表人:弭洪軍

聯系人:茅旦青

聯系電話:021-33355392

業務傳真:021-63353736

客服熱線:400-876-5716

公司網址:www.cmiwm.com

(127)名稱:北京格上富信基金銷售有限公司

地址:北京市朝陽區東三環北路 19 號樓 701 內 09 室

法人代表:李悅章

聯系人:張林

聯系電話:010-8559-4745

客服電話:400-066-8586

傳真:010-8593-2427

網址:www。igesafe。com

(128)名稱:中證金牛(北京)投資咨詢有限公司

注冊地址:北京市豐臺區東管頭 1 號 2 號樓 2-45 室

辦公地址:北京市宣武門外大街甲一號新華社第三工作區 A 座 5 層法定代表人:錢昊旻

聯系人:孫雯

電話:010-59336519

傳真:010-59336586

客服電話:4008909998

公司網址:www.jnlc.com

(129)名稱:首創證券有限責任公司

注冊地址:北京市西城區德勝門外大街 115 號德勝尚城 E 座辦公地址:北京市西城區德勝門外大街 115 號德勝尚城 E 座法定代表人:畢勁松

聯系人:劉宇

聯系電話:010-59366070

業務傳真:010-59366055

客服熱線:400-620-0620

公司網址:www.sczq.com.cn

(130)名稱:金元證券股份有限公司

注冊地址:海南省海口市南寶路 36 號證券大廈 4 層

辦公地址:深圳市深南大道 4001 號時代金融中心 17 樓

法定代表人:陸濤

聯系人:馬賢清

電話:0755-83025022

傳真:0755-83025625

客服電話:95372

公司網站:www.jyzq.cn

(131)名稱:渤海證券股份有限公司

注冊地址:天津經濟技術開發區第二大街 42 號寫字樓 101 室辦公地址:天津市南開區賓水西道 8 號

法定代表人:王春峰

聯系人:蔡霆

聯系電話:022-28451991

傳真:022-28451892

客服電話:400-6515-988

公司網站:www。ewww。com。cn

(132)名稱:金惠家保險代理有限公司

注冊地址:北京市海淀區東升園公寓 1 號樓 1 層南部

辦公地址:北京市西城區阜成門外大街 2 號 A2106/2107

法定代表人:夏予柱

聯系人:胡明哲

聯系電話:15810201340

客服熱線:400-106-0101

公司網址:https://www。jhjfund。com

(133)名稱:晉中銀行股份有限公司

注冊地址:山西省晉中市榆次區迎賓西街 65 號

辦公地址:山西省晉中市榆次區迎賓西街 65 號

法定代表人:劉海濱

聯系人:趙文元

聯系電話:0354-336639818635431255

業務傳真:0354-3366033

客服熱線:95105678

公司網址:www.jzbank.com

(134)名稱:和耕傳承基金銷售有限公司

注冊地址:鄭州市鄭東新區東風東路東、康寧街北 6 號樓 6 樓 602、603 房間

辦公地址:北京市朝陽區酒仙橋路 6 號院國際電子城 b 座

法定代表人:李淑慧

聯系人:董亞芳

聯系電話:13810222517

業務傳真:010-56822000

客服熱線:4000-555-671

公司網址:www.hgccpb.com

(135)名稱:江蘇匯林保大基金銷售有限公司

注冊地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道 47 號

辦公地址:南京市鼓樓區中山北路 105 號中環國際 1413 室

法定代表人:吳言林

聯系人:孫平

聯系電話:025-66046166 轉 837

業務傳真:025-56663409

客服熱線:025-66046166

公司網址:www。huilinbd。com

本基金發售期間,若新增銷售機構或銷售機構新增營業網點,則另行公告。

基金管理人可根據有關法律、法規的要求,選擇符合要求的機構代理銷售本基金,并及時公告。

二、注冊登記人

名稱:廣發基金管理有限公司

住所:廣東省珠海市橫琴新區寶華路6號105室—49848(集中辦公區)

辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓

法定代表人:孫樹明

聯系人:李爾華

電話:020-89188970

傳真:020-89899175

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱:廣東廣信君達律師事務所

住所:廣州市天河區珠江新城珠江東路6號廣州周大福金融中心29層、10層

負責人:王曉華

電話:020-37181333

傳真:020-37181388

經辦律師:劉智、林曉純

聯系人:王曉華

四、審計基金資產的會計師事務所

名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)

辦公地址:北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室法人代表:毛鞍寧

聯系人:趙雅

電話:020-28812888

傳真:020-28812618

經辦注冊會計師:趙雅、馬婧

第四部分 基金的名稱

廣發集嘉債券型證券投資基金

第五部分 基金類型

債券型證券投資基金

第六部分 基金的投資目標

在嚴格控制風險和保持資產流動性的基礎上,通過靈活的資產配置,力求實現基金資產的持續穩健增值。

第七部分 基金的投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括股票(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(包括國債、央行票據、金融債、地方政府債、企業債、公司債、短期融資券、超短期融資券、中期票據、次級債券、可轉換債券、可交換債券、可分離交易可轉換債券、中小企業私募債)、資產支持證券、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、同業存單、貨幣市場工具、權證、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍,其投資比例遵循屆時有效的法律法規和相關規定。

基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的 80%,每個交

易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持現金或者到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

第八部分 基金的投資策略

(一)大類資產配置策略

本基金將密切關注股票、債券市場的運行狀況與風險收益特征,通過自上而下的定性分析和定量分析,綜合分析宏觀經濟形勢、國家政策、市場流動性和估值水平等因素,判斷金融市場運行趨勢和不同資產類別在經濟周期的不同階段的相對投資價值,對各大類資產的風險收益特征進行評估,從而確定固定收益類資產和權益類資產的配置比例,并依據各因素的動態變化進行及時調整。

(二)債券投資策略

本基金通過對國內外宏觀經濟態勢、利率走勢、收益率曲線變化趨勢和信用風險變化等因素進行綜合分析,構建和調整固定收益證券投資組合,力求獲得穩健的投資收益。

1、利率預期策略與久期管理

本基金將考察市場利率的動態變化及預期變化,對 GDP、CPI、國際收支等引起利率變化

的相關因素進行深入的研究,分析宏觀經濟運行的可能情景,并在此基礎上判斷包括財政政策、貨幣政策在內的宏觀經濟政策取向,對市場利率水平和收益率曲線未來的變化趨勢做出預測和判斷,結合債券市場資金供求結構及變化趨勢,確定固定收益類資產的久期配置。

2、類屬配置策略

類屬配置主要包括資產類別選擇、各類資產的適當組合以及對資產組合的管理。本基金通過情景分析和歷史預測相結合的方法,“自上而下”在債券一級市場和二級市場,銀行間市場和交易所市場,銀行存款、信用債、政府債券等資產類別之間進行類屬配置,進而確定具有最優風險收益特征的資產組合。

3、信用債券投資策略

本基金將投資于信用債券,以提高組合的收益水平。信用債市場整體的信用利差水平和信用債發行主體自身信用狀況的變化都會對信用債個券的利差水平產生重要影響,因此,一方面,本基金將從經濟周期、國家政策、行業景氣度和債券市場的供求狀況等多個方面對收益率曲線的判斷以及對信用債整體信用利差研究的基礎上,確定信用債總體的投資比例。考量信用利差的整體變化趨勢;另一方面,本基金還將以內部信用評級為主、外部信用評級為輔,即采用內外結合的信用研究和評級制度,研究債券發行主體企業的基本面,以確定企業主體債的實際信用狀況。本基金的信用債投資策略主要包括信用利差曲線配置、信用債供求

分析策略、信用債券精選和信用債調整等四個方面。

4、可轉換債券投資策略

可轉換債券兼具權益類證券與固定收益類證券的特性,本基金一方面將對發債主體的信用基本面進行深入挖掘以明確該可轉換債券的債底保護,防范信用風險,另一方面,還會進一步分析公司的盈利和成長能力以確定可轉換債券中長期的上漲空間。本基金將借鑒信用債的基本面研究,從行業基本面、公司的行業地位、競爭優勢、財務穩健性、盈利能力、治理結構等方面進行考察,精選財務穩健、信用違約風險小的可轉換債券進行投資。

5、中小企業私募債券投資策略

本基金對中小企業私募債的投資綜合考慮安全性、收益性和流動性等方面特征進行全方位的研究和比較,對個券發行主體的性質、行業、經營情況、以及債券的增信措施等進行全面分析,選擇具有優勢的品種進行投資,并通過久期控制和調整、適度分散投資來管理組合的風險。

(三)股票投資策略

在嚴格控制風險、保持資產流動性的前提下,本基金將適度參與股票、權證等權益類資產的投資,以增加基金收益。

本基金通過選擇基本面良好、流動性高、風險低、具有中長期上漲潛力的股票進行分散化組合投資,控制流動性風險和非系統性風險,追求股票投資組合的長期穩定增值。

投資方法上重視投資價值與成長潛力的平衡,一方面利用價值投資標準篩選低價股票,避免市場波動時的風險和股票高企的風險;另一方面,利用成長性投資可分享高成長收益的機會。

(四)資產支持證券投資策略

資產支持證券主要包括資產抵押貸款支持證券(ABS)、住房抵押貸款支持證券(MBS)等證券品種。本基金將重點對市場利率、發行條款、支持資產的構成及質量、提前償還率、風險補償收益和市場流動性等影響資產支持證券價值的因素進行分析,并輔助采用蒙特卡洛方法等數量化定價模型,評估資產支持證券的相對投資價值并做出相應的投資決策。

(五)國債期貨投資策略

國債期貨作為利率衍生品的一種,有助于管理債券組合的久期、流動性和風險水平。管理人將按照相關法律法規的規定,結合對宏觀經濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進行定性和定量分析。構建量化分析體系,對國債期貨和現貨基差、國債期貨的流動性、波動水

平、套期保值的有效性等指標進行跟蹤監控,在最大限度保證基金資產安全的基礎上,力求實現基金資產的長期穩定增值。國債期貨相關投資遵循法律法規及中國證監會的規定。

(六)權證投資策略

權證為本基金輔助性投資工具,本基金可以主動投資于權證,其投資原則為有利于加強基金風險控制,有利于基金資產增值。本基金將對權證標的證券的基本面進行研究,綜合考慮權證定價模型、市場關系、交易制度等多種因素,對權證進行定價。

第九部分 基金的業績比較基準

本基金業績比較基準:中債總全價(總值)指數收益率。

中債總全價(總值)指數是中央國債登記結算有限責任公司編制的綜合反映銀行間債券市場、上海證券交易所債券市場、深圳證券交易所債券市場和柜臺債券市場的跨市場債券指數。該指數樣本券涵蓋央票、國債和政策性金融債,能較好地反映債券市場的整體收益情況。

采用該比較基準主要基于如下考慮:

1、中債總全價(總值)指數由中央國債登記結算有限責任公司編制并公開發布,具有較強的權威性和市場影響力;

2、在中債指數體系中,中債總全價(總值)指數所代表的債券市場的風險收益特征與本基金較為貼近。因此,中債總全價(總值)指數比較適合作為本基金的比較基準。

如果中央國債登記結算有限責任公司停止計算編制該指數或更改指數名稱,經與基金托管人協商一致,本基金可以在報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公告。

如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,基金管理人可以根據具體情況,依據維護基金份額持有人合法權益的原則,經與基金托管人協商一致且在報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公告,而無需召開基金份額持有人大會。

第十部分 基金的風險收益特征

本基金為債券型基金,其長期平均風險和預期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于貨幣市場基金,屬于證券投資基金中具有中低風險收益特征的品種。

第十一部分 基金的投資組合報告

本基金管理人董事會及董事保證本報告所載不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對本報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人江蘇銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于 2019 年 8 月 1 日復核了本報

告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截至 2019 年 3 月 31 日,本報告中所列財務數據未經審計。

1、報告期末基金資產組合情況

序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%)

1 權益投資 7,335,400.00 6.70

其中:股票 7,335,400.00 6.70

2 固定收益投資 49,779,125。00 45。50

其中:債券 49,779,125。00 45。50

資產支持證券 - -

3 貴金屬投資 - -

4 衍生品投資 - -

5 買入返售金融資產 - -

其中:買斷式回購

的買入返售金融資 - -

銀行存款和結算備

6 40,914,104.30 37.40

付金合計

7 其他各項資產 11,375,154.73 10.40

8 合計 109,403,784.03 100.00

2、報告期末按行業分類的投資組合

(1) 報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈

值比例(%)

A 農、林、牧、漁業 1,218,000.00 1.22

- -

B 采礦業

C 制造業 2,666,400。00 2。67

D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應 - -

E 建筑業 - -

F 批發和零售業 - -

G 交通運輸、倉儲和郵政業 - -

H 住宿和餐飲業 - -

I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 2,268,000.00 2.27

J 金融業 1,183,000.00 1.18

K 房地產業 - -

L 租賃和商務服務業 - -

M 科學研究和技術服務業 - -

N 水利、環境和公共設施管理業 - -

O 居民服務、修理和其他服務業 - -

P 教育 - -

Q 衛生和社會工作 - -

R 文化、體育和娛樂業 - -

S 綜合 - -

合計 7,335,400.00 7.35

(2) 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有通過港股通投資的股票。

3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

占基金資產

序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值 凈值比例

(%)

1 002405 四維圖新 100,000 2,268,000.00 2.27

2 300498 溫氏股份 30,000 1,218,000。00 1。22

3 601881 中國銀河 100,000 1,183,000。00 1。18

4 300661 圣邦股份 11,000 1,026,300.00 1.03

5 002049 紫光國微 20,000 900,600。00 0。90

6 300457 贏合科技 30,000 739,500。00 0。74

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

占基金資產凈值比

序號 債券品種 公允價值(元)

例(%)

1 國家債券 - -

2 央行票據 - -

3 金融債券 9,095,204.00 9.11

其中:政策性金融債 9,095,204。00 9。11

4 企業債券 - -

5 企業短期融資券 - -

6 中期票據 - -

7 可轉債 40,683,921.00 40.74

8 同業存單 - -

9 其他 - -

10 合計 49,779,125.00 49.85

5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

占基金資

序號 債券代碼 債券名稱 數量(張) 公允價值 產凈值比

例(%)

1 108603 國開 1804 90,680 9,095,204.00 9.11

2 110049 海爾轉債 39,740 4,926,170。40 4。93

3 113022 浙商轉債 40,000 4,394,000。00 4。40

4 110046 圓通轉債 36,000 4,387,320.00 4.39

5 123006 東財轉債 25,604 4,349,351。48 4。36

6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細 本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

9、報告期末本基金投資的股指交易情況說明

(1)本基金本報告期末未持有股指期貨。

(2)本基金本報告期內未進行股指期貨交易。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

(1)本基金本報告期末未持有國債期貨。

(2)本基金本報告期內未進行國債期貨交易。

11、投資組合報告附注

(1)平銀轉債(代碼:127010) 為本基金的前十大持倉證券之一。2018 年 7 月 10 日,因

平安銀行股份有限公司存在貸前調查不到位,向環保未達標的企業提供融資;貸后管理失職,流動資金貸款被挪用的行為,被中國銀行保險監督管理委員會天津監管局處罰款人民幣 50 萬

元。2018 年 8 月 1 日,因平安銀行股份有限公司未按照規定履行客戶身份識別義務、未按照

規定保存客戶身份資料和交易記錄、未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告,被中國人民銀行處罰款人民幣 140 萬元。除上述證券外,本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

(2)本報告期內,基金投資的前十名股票未出現超出基金合同規定的備選股票庫的情形。

(3)其他資產構成

序號 名稱 金額(元)

1 存出保證金 3,622.81

2 應收證券清算款 11,112,128.96

3 應收股利 -

4 應收利息 197,053.54

5 應收申購款 62,349.42

6 其他應收款 -

7 待攤費用 -

8 其他 -

9 合計 11,375,154.73

(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換明細

占基金資產

序號 債券代碼 債券名稱 公允價值(元)

凈值比例(%)

1 123006 東財轉債 4,349,351。48 4。36

2 123015 藍盾轉債 3,001,200。00 3。01

3 123012 萬順轉債 1,837,650.00 1.84

4 128041 盛路轉債 1,646,805.00 1.65

5 128039 三力轉債 234,980。00 0。24

(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

第十二部分 基金的業績

本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。

投資有風險,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。基金業績數據截

至 2019 年 3 月 31 日。

1、基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

廣發集嘉債券 A:

凈值增長 業績比較 業績比較

階段 凈值增長 率標準差 基準收益 基準收益 ①-③ ②-④

率① ② 率③ 率標準差

2018.12.

25-2018. 0.04% 0.01% 0.55% 0.09% -0.51% -0.08%

12.31

2019.1.1

-2019.3. 3.53% 0.24% 0.15% 0.09% 3.38% 0.15%

31

自基金合

同生效起 3.57% 0.23% 0.70% 0.09% 2.87% 0.14%

至今

廣發集嘉債券 C:

凈值增長 業績比較 業績比較

階段 凈值增長 率標準差 基準收益 基準收益 ①-③ ②-④

率① ② 率③ 率標準差

2018.12.

25-2018. 0.03% 0.01% 0.55% 0.09% -0.52% -0.08%

12.31

2019。1。1

-2019。3。 3。41% 0。24% 0。15% 0。09% 3。26% 0。15%

31

自基金合

同生效起 3。44% 0。23% 0。70% 0。09% 2。74% 0。14%

至今

2 自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

廣發集嘉債券型證券投資基金

累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

(2018 年 12 月 25 日至 2019 年 3 月 31 日)

(1)廣發集嘉債券 A:

(2)廣發集嘉債券 C:

第十三部分 基金的費用

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費;

2、基金托管人的托管費;

3、從 C 類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費;

4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;

5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;

6、基金份額持有人大會費用;

7、基金的證券交易費用;

8、基金的銀行匯劃費用;

9、賬戶開戶費用和賬戶維護費用;

10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

本基金終止清算時所發生費用,按實際支出額從基金財產總值中扣除。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 0.70%年費率計提。管理費的計算方法如下:

H=E×0.70%÷當年天數

H 為每日應計提的基金管理費

E 為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前 5 個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下:

H=E×0。20%÷當年天數

H 為每日應計提的基金托管費

E 為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前 5 個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

3、C 類基金份額銷售服務費

本基金 A 類基金份額不收取銷售服務費,C 類基金份額的銷售服務費年費率為 0。40%。在

通常情況下,C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額資產凈值的0。40%年費率計提。計算方法如下:

H=E×0.40%÷當年天數

H 為 C 類基金份額每日應計提的銷售服務費

E 為 C 類基金份額前一日基金資產凈值

C 類基金份額銷售服務費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送銷售服

務費劃付指令,經基金托管人復核后于次月前 5 個工作日內從基金財產中一次性劃出,由注冊登記機構代收,注冊登記機構收到后按相關合同規定支付給基金銷售機構等。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

C 類基金份額的銷售服務費主要用于支付銷售機構傭金、以及基金管理人的基金行銷廣

告費、促銷活動費、基金份額持有人服務費等。

C 類基金份額的銷售服務費使用范圍不包括基金募集期間的上述費用。

上述“一、基金費用的種類中第 4-10 項費用”,根據有關及相應協議規定,按費用

實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

3、《基金合同》生效前的相關費用;

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

四、費用調整

基金管理人和基金托管人協商一致后,可根據基金發展情況,履行適當程序后,調整基金管理費率、基金托管費率和銷售服務費率等相關費率。

基金管理人必須于新的費率實施日前在至少一種指定媒介上公告。

第十四部分 對招募說明書更新部分的說明

本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求, 結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動,對原廣發集嘉債券型證券投資基金招募說明書的內容進行了更新,主要更新的內容如下:

1、在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相關內容。

2、在“第四部分 基金托管人”部分,更新了基金托管人的相關內容。

3、在“第五部分 相關服務機構”部分,更新了相關服務機構的信息。

4、在“第六部分 基金合同的生效”部分,對相關內容進行了精簡與概括。

5、在“第七部分 基金份額的申購、贖回與轉換”部分,更新了本基金申購與贖回數額

限制的相關內容。

6、在“第八部分 基金的投資”部分,更新了截至 2019 年 3 月 31 日的基金投資組合報

告。

7、新增了“第九部分 基金的業績”部分,更新了截至 2019 年 3 月 31 日的基金業績。

8、根據,對“第二十一部分 其他應披露事項”內容進行了更新。

廣發基金有限公司

二〇一九年八月三日